2021年，公司嚴格按照監(jiān)管部門規(guī)定和《公司章程》，以公司《關聯(lián)交易管理辦法》為依據(jù)，通過優(yōu)化審核流程，加強合規(guī)監(jiān)控，保證公司關聯(lián)交易管理規(guī)范運作，在滿足監(jiān)管要求、保障全體股東及公司整體利益的前提下，支持和配合了公司業(yè)務的發(fā)展。具體信息披露如下：
1.制度建設執(zhí)行情況
2021年，公司嚴格按照《關聯(lián)交易管理辦法》，在關聯(lián)交易和風險管理委員會授權范圍內開展關聯(lián)方確認、關聯(lián)方信息庫建設、關聯(lián)交易管理等工作。
根據(jù)臺賬記錄，本年度公司共發(fā)生各類關聯(lián)交易298項。與浦發(fā)銀行之間發(fā)生的業(yè)務包括使用浦發(fā)銀行結算帳戶，向浦發(fā)銀行申請同業(yè)借款，以及向浦發(fā)銀行支付服務手續(xù)費等。與中國商飛之間發(fā)生的業(yè)務為商飛ARJ21-700支線飛機交易。關聯(lián)交易定價依據(jù)充分、客觀，價格公正。全部關聯(lián)交易價格及收費均依據(jù)一般商業(yè)原則、按照市場化的方式確定，以不優(yōu)于對一般客戶同類交易的條件進行。
通過嚴格執(zhí)行現(xiàn)有關聯(lián)交易管理制度，關聯(lián)方相關工作開展有效,關聯(lián)方信息準確完整，有效防范了合規(guī)風險。2022年，中國銀行保險監(jiān)督管理委員會下發(fā)《銀行保險機構關聯(lián)交易管理辦法》（中國銀行保險監(jiān)督管理委員會令〔2022〕1號），并于2022年3月1日起施行，公司后續(xù)將嚴格根據(jù)監(jiān)管要求修訂制度。
2.關聯(lián)交易控制委員會運作情況
2021年，關聯(lián)交易控制委員會以規(guī)范發(fā)展、合規(guī)辦理為主要工作目標，以提高管理效率為重點，認真履行監(jiān)督管理職責。2021年公司關聯(lián)交易與風險管理委員會召開了兩次會議。針對公司提請審議的關聯(lián)交易事項委員會按照“風險可控、交易公允、合法合規(guī)”三原則進行了嚴格審核，保證了關聯(lián)交易控制委員會專業(yè)、獨立地運作，并為董事會提供科學的決策意見，保證了關聯(lián)交易事項能夠按照“公平、公正、公允”的商業(yè)原則和有利于全體股東利益的原則進行。
3.關聯(lián)交易的日常管理、報告
公司的關聯(lián)交易管理分為關聯(lián)方管理和關聯(lián)交易管理，因此，關聯(lián)交易的日常管理、報告也分為關聯(lián)方報告和關聯(lián)交易的日常監(jiān)測、報告。目前公司已經確定了公司關聯(lián)方，本公司關聯(lián)方的日常監(jiān)測和確認由公司董事會和董事會關聯(lián)交易控制和風險管理委員會辦事機構負責。關聯(lián)交易管理目前采取臺帳式管理，手工方式辦理。今后將逐步過渡到通過核心系統(tǒng)提取關聯(lián)方交易信息，再以表內余額、表外余額、五級分類、占資本凈額等指標深入分析，再通過縱向與橫向對比形成月度關聯(lián)交易分析報告，以此監(jiān)控關聯(lián)交易的狀況和運行趨勢，并根據(jù)監(jiān)管要求報送相關信息。
特此披露。
